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公募史上罕见!实控人带头搞内幕交易 这家基金董事长、总经理全被罚!公司回应
发布时间 2022-12-02 17:21  |  作者 企查查  |  阅读 18
根据12月1日晚间九鼎投资600053公告,九泰基金、吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕,证监会依法作出行政处罚:吴刚被采取证券市场5年禁入措施,处罚100万元;九泰基金相关牟取利益行为责令改正,并处100万元罚款。九泰基金时任董事长吴强、时任总经理卢伟忠、时任副总经理吴祖尧等人被给予警告、暂停基金从业资格,并被处罚10万元-30万元不等。证监会表示,本次处罚对九泰基金日常经营将产生一定程度影响。1日晚间,九泰基金对券商中国记者回应称,该公司诚恳接受监管处罚并高度重视,将在监管部门的指导下做好风险化解工作,与股东进行全面业务及风险隔离,对各项问题进行全面梳理。(券商中国)
根据12月1日晚间九鼎投资600053公告,九泰基金、吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕,证监会依法作出行政处罚:吴刚被采取证券市场5年禁入措施,处罚100万元;九泰基金相关牟取利益行为责令改正,并处100万元罚款。九泰基金时任董事长吴强、时任总经理卢伟忠、时任副总经理吴祖尧等人被给予警告、暂停基金从业资格,并被处罚10万元-30万元不等。证监会表示,本次处罚对九泰基金日常经营将产生一定程度影响。1日晚间,九泰基金对券商中国记者回应称,该公司诚恳接受监管处罚并高度重视,将在监管部门的指导下做好风险化解工作,与股东进行全面业务及风险隔离,对各项问题进行全面梳理。(券商中国)

 
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