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华金证券:券商员工兼职办私募,收警示函
发布时间 2023-06-15 16:06  |  作者 企查查  |  阅读 23
6月15日,证监会官网显示,内蒙古证监局对华金证券及旗下两名前员工均采取出具警示函的行政监管措施。从违规事由上来看,华金证券内蒙古分公司原负责人、包头文化路证券营业部原副总经理在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。而华金证券在日常管理和离任审计中均未发现,廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。
6月15日,证监会官网显示,内蒙古证监局对华金证券及旗下两名前员工均采取出具警示函的行政监管措施。从违规事由上来看,华金证券内蒙古分公司原负责人、包头文化路证券营业部原副总经理在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。而华金证券在日常管理和离任审计中均未发现,廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。

 
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