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华尔街大行的通讯陋习可能引来罕见的10亿美元罚款
发布时间 2022-07-15 07:14  |  作者 同花顺财经  |  阅读 18
美国监管机构准备对美国五大投资银行处以合计约10亿美元的罚款,因为这些银行对员工使用未授权通讯应用的监控失责。摩根士丹利周四披露预计将支付2亿美元罚款,这与摩根大通已经支付的罚款金额相同。监管机构将与摩根大通的和解协议作为行业类似案件的处罚标准。知情人士透露,花旗、高盛和美国银行也与监管机构进行了深入磋商,均料支付类似的罚款。相关磋商尚未结束,处罚仍可能有变化。这是对美国金融机构因通讯纪录保存过失而开出的有史以来最大规模的罚单之一,摩根士丹利在2006年因未能保留电子邮件而仅仅被罚1500万美元。

 
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